蓝鲸新闻11月11日讯，近日，中国证券监督管理委员会贵州监管局发布行政监管措施决定书，剑指贵州联合新创基金管理有限公司及相关责任人。
决定书显示，贵州联合新创基金管理有限公司存在以下情形：从事民间借贷、经营与私募基金管理无关业务，在中国证券投资基金业协会登记备案的办公地址、全职员工人数、取得基金从业资格人数与实际情况不符。
以上行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。商中贵作为贵州联合新创基金管理有限公司法定代表人兼董事长，对公司前述行为负有主要责任。
针对上述违法行为，中国证券监督管理委员会贵州监管局对贵州联合新创基金管理有限公司及商中贵采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
