蓝鲸新闻11月13日讯，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指江苏金百临投资咨询股份有限公司。
决定书显示，江苏金百临投资咨询股份有限公司存在以下情形：自媒体展业管理不到位，部分自媒体账号引流内容存在误导性表述，部分业务推广资料未保存；部分向客户提供的投资建议所引用的外部信息未注明来源；投资者适当性管理执行不到位；客户回访工作不规范。
以上行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
针对上述违法行为，江苏证监局对江苏金百临投资咨询股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。
