蓝鲸新闻11月13日讯，近日，辽宁证监局发布行政监管措施决定书，剑指辽宁卓林私募基金管理有限公司及相关责任人。
决定书显示，辽宁卓林私募基金管理有限公司存在以下情形：未妥善保存相关材料，部分重要协议、合同未妥善留存归档，基金产品历史投资者的基金合同、资产证明和风险测评等材料缺失；未认真履行审慎勤勉义务，制定了《从业人员买卖证券申报制度》但未严格执行。
以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。
针对上述违法行为，辽宁证监局对辽宁卓林私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
